沪深交易所年内开出135张“罚单”，同比增2倍

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据统计，2024年沪深交易所针对IPO和再融资项目共开出135张罚单，较2023年增长一倍，其中纪律处分53次，监管措施82次。

数据显示，上交所开出纪律处分29次，监管措施33次；深交所开出纪律处分24次，监管措施49次。与2023年相比，交易所对IPO项目的处罚力度显著增强。

此次处罚涉及235人/次，包括29名签字律师、58名签字注册会计师、74名保荐代表人、6名券商高管、2名财务顾问主办人以及66名拟上市公司董监高。 被处罚机构共计66家/次（部分机构多次受罚），涵盖29家发行人、6家上市公司、16家券商、8家会计师事务所和7家律师事务所。

大部分受监管措施的机构和个人仅受到书面或监管警示；而纪律处分则从通报批评到资格取消、公开谴责不等。2024年，沪深交易所共计开出9张针对发行人、中介机构或个人的“资格罚”罚单。

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