矿山作业安全检查怎样形成闭环整改记录

矿山作业安全检查要形成闭环整改记录，关键是用同一隐患编号，把发现的问题、整改责任、处理措施、完成材料、复查结论和销号记录对应起来。台账里写了“已完成”，如果找不到谁核实、核实了什么以及结论依据，仍然无法解释这项问题如何结束。

先处理现场风险，再补齐对应记录；整改人员提交完成材料，不能直接代替复查结论。涉及停工停产的事项，还须区分内部销号与适用规定要求的复工复产程序。

从官方文件确认本矿适用的依据

先确定矿种、检查事项和适用制度，再设计记录字段。中共中央办公厅、国务院办公厅《关于进一步加强矿山安全生产工作的意见》要求完善风险分级管控和隐患排查治理机制，以台账清单推进闭环管理，对重大事故隐患加强督办和整改销号监督。因此，记录不能只保留检查结论，还应能追溯后续处理。

官方文件：https://www.mee.gov.cn/zcwj/zyygwj/202309/t20230918_1041117.shtml

国家矿山安全监察局2026年发布的矿安〔2026〕62号通知，针对煤矿人员入井（坑）前教育培训和现场风险隐患排查治理，提出建立隐患排查治理台账，并按照隐患情况安排治理、监管和验收。这份通知适用于煤矿，不能把其中的岗位安排、检查频次直接套用到所有矿山。

煤矿通知入口：https://www.chinamine-safety.gov.cn/zfxxgk/fdzdgknr/tzgg/202605/t20260509_602958.shtml

查阅依据时，记录文件名称、文号、适用范围以及所引用条款；通过发布机关官方网站核对原文。转载文章可以帮助查找线索，不能代替适用文件。重大事故隐患的判定应依据本矿类型对应的判定标准，由承担相关职责的人员判断，不能由填表人员凭图片或措辞自行降级。

记录可定位的问题，避免只有“待整改”

以下是一个记录管理示例：检查表记载某项问题“待整改”，维修单写“处理完成”，隐患台账却已标记销号。三份材料没有共同编号，也没有复查结论。此时需要补足的不是一个更漂亮的表格，而是材料之间的对应关系；实际是否消除隐患仍须按职责复查。

发现记录至少要让另一位负责人员能够找到同一位置、同一对象和同一次检查。写清检查时间、区域、设备或作业点标识、发现人、观察到的具体事实以及相关依据。照片可以配合位置说明使用，但不宜只写“见附件”，也不要把未经确认的推测写成已查明的原因。

一个编号可以关联多张照片和多次处理记录。复查不通过时，保留原发现记录，增加本次复查和后续整改材料；不要删除旧记录后重新录入，让此前的处理过程消失。

明确整改责任、措施和期限

以下字段是内部记录的组织建议，并非全国统一的法定表格。企业应结合适用法规、监管要求和自身制度调整；已有监管文书的，还应准确关联文书编号及其要求。

责任人应对应实际职责，不宜只填一个部门名称。措施应能与发现的问题逐项对应；“加强管理”“立即落实”可以作为工作要求，却不足以单独说明如何处理。期限也应写成可追踪的具体安排，不把所有问题默认成相同天数。

国务院安委会办公室安委办〔2016〕11号文件提出，对重大隐患治理应落实责任、措施、资金、时限和预案，并按要求报告。这里的重大事故隐患与重大安全风险不是同一个概念，记录时应分别标识，避免相互替代。

官方文件：https://www.mem.gov.cn/awhsy_3512/awhbgswj/201610/t20161011_247664.shtml

存在紧迫危险时，应按适用规定和应急安排先处置风险，不能为了等待编号、签字或拍照延误必要行动。本文讨论记录组织，不替代现场专业判断和技术整改方案。

把整改证据与复查结论分开保存

整改完成材料回答“做了什么”，复查记录回答“问题是否得到有效处理”。两者可以互相引用，但不能只上传一张整改后照片就自动生成“复查通过”。

执行人员提交材料时，注明隐患编号、实际完成时间、处理内容和附件清单。涉及更换、检修、检测或培训的，按实际事项保存对应材料；没有发生的检测、签字和验收，不能补造。发现记录与完成材料中的位置或设备名称不一致时，应先说明关联关系。

复查人员按职责核实原问题及其措施执行情况，记录核实的对象、采用的方式、发现的结果和明确结论。照片难以证明的事项，应采用适用制度所要求的核实方式，不能仅从照片推断功能或安全状态。

复查未通过时，写出未满足的具体事项，并关联继续整改安排。需要调整期限的，保留原期限、调整原因、决定过程和新的安排，按适用要求履行相应程序；修改日期本身并不表示隐患已经消除。

区分销号记录与复工复产程序

销号前检查材料是否能回答四件事：原问题是什么、整改做了什么、复查认定了什么、按哪项制度办理结束登记。签字或电子确认应对应实际履职人员和时间；记录管理员的整理动作不能替代专业验收职责。

涉及停工停产整改的，内部台账销号不等于已经取得恢复生产的依据。《关于进一步加强矿山安全生产工作的意见》对停工停产整改和按规定组织复工复产验收作出要求。应根据矿种、停产原因、监管文书和属地适用规定，另行记录相关程序及其真实结果。

存档时可按隐患编号建立材料目录，并保留原始附件与变更痕迹。涉人员信息和内部生产资料，按实际工作职责设置查阅、修改和导出权限。保存期限依照适用规定及企业档案制度确定，不宜自行宣称所有矿山统一保存某个年限。

常见问题与快速核对

现场立即处理的问题还要留记录吗？

应按适用要求和本矿制度记录发现及处理情况。可以简化重复填写，但要能说明问题、实际处理和相应核实情况，不必为了“走流程”虚构一次未发生的整改过程。

只有整改前后照片能销号吗？

照片通常只能说明可见情况。是否满足销号条件，还要看问题性质、适用要求和复查结论；不能把照片数量当成合格标准。

整改超期后调整日期，能直接改成已完成吗？

不能以延期替代整改结果。应如实保留超期情况、调整依据和后续措施，按要求办理相关程序，实际整改和复查仍需继续记录。

台账销号后就能恢复生产吗？

不能仅凭台账状态作出这个判断。涉及复工复产的，必须按适用规定办理相应程序。

归档前可逐项核对：编号一致、位置明确、责任落实、期限可追踪、材料真实、复查有结论、未通过可回溯、销号有依据。闭环记录的价值，在于让下一位接手人员能够理解这项问题的处理全过程。