美国多家银行因使用手机信息应用违规隐瞒业务讨论，共被罚款 5.49 亿美元

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据本站 8 月 9 日消息，美国证券交易委员会（SEC）和商品期货交易委员会（CFTC）近日对多家美国金融机构开出了高达 5.49 亿美元（约 39.69 亿元人民币）的罚单，原因是这些机构无法提供员工使用手机信息应用进行的业务讨论记录，其中包括高层人员

监管机构称，这些机构的员工使用个人设备通过 iMessage、WhatsApp 或 Signal 等应用讨论官方业务，而这些“非正式沟通”没有被“保存或保留”。这违反了 1934 年证券交易法的记录保留规则，和 1940 年投资顾问法的类似规则，以及 CFTC 的记录保留要求。

富国银行公司将支付最高罚款，约占SEC罚款总额的一半，金额达到1.25亿美元，并且还需向CFTC支付7500万美元的和解金。SEC执法主管Gurbir S. Grewal表示：“对于那些尚未采取行动的机构，我有三个建议：自我报告、合作和补救。如果你采取这些策略，你将获得比我们上门敲门时更好的结果。”

以下是SEC和CFTC与各家银行达成的罚款金额清单：

• 富国银行的子公司富国银行证券公司、富国银行清算服务公司和富国银行顾问金融网络公司同意支付1.25亿美元的罚款

• 法国巴黎银行证券公司（BNP Paribas Securities Corp.）和法国兴业银行美洲证券公司（SG Americas Securities, LLC）分别同意支付3500万美元的罚款

• 蒙特利尔银行资本市场公司（BMO Capital Markets Corp.）和瑞穗证券美国公司（Mizuho Securities USA LLC）分别同意缴纳2500万美元的罚款

• 霍利汉洛基资本公司（Houlihan Lokey Capital, Inc.）将支付一千五百万美元的罚款

• 摩利斯公司（Moelis & Company LLC）和韦德布什证券公司（Wedbush Securities Inc.）分别同意缴纳一千万美元的罚款；

• 日本三井住友金融集团旗下的日兴证券美国公司（SMBC Nikko Securities America, Inc.）同意缴纳900万美元的罚金

• 法国巴黎银行（BNP Paribas S.A.和 BNP Paribas Securities Corp.）：7500 万美元

• 法国兴业银行（Société Générale SA和SG Americas Securities, LLC）获得了7500万美元

• 富国银行（Wells Fargo Bank NA 和 Wells Fargo Securities LLC）投资了7500万美元

• 蒙特利尔银行（Bank of Montreal）：三千五百万美元

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